个人投资
来源:凤烁基金管理(青岛)有限公司 时间:2020-11-19
凤烁基金个人投资者的投资流程如下:
1.填妥并由本人签字的《个人投资者基金账户业务申请表》、《个人投资者风险承受能力调查问卷》;
2.本人现行有效的法定身份证件原件及复印件(第二代身份证需提供正反两面复印件);
3.指定银行账户的证明文件原件及复印件,如银行借记卡、储蓄卡等(该指定银行账户为资金进出的唯一账号);
4.传真交易协议书(一式两份);
5.金融资产证明、最近3年收入证明、具有2年以上投资经历的证明文件(如交易对账单)或具有2年以上金融相关工作经历的工作证明或职业资格证书等(专业投资者提供);
6.个人税收居民身份声明文件(非本国税收居民提供);
7.签署投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知函及投资者承诺函;
8.填妥并由本人签字的《个人投资者基金交易业务申请表》
9.已加盖银行受理印章的付款凭证回单联或加盖个人印鉴(签字)的网上银行付款凭证(办理认购/参与/申购业务时提供);
10.根据客户类别(普通/专业)、风险承受能力评级及购买产品的风险等级签署相应的风险揭示书(直销审核资料后给出相应的风险揭示书);
11.相关法律法规及基金注册登记机构要求的其他资料。
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